渣打集团19日宣布，因交易监察系统未能识别出可能同洗黑钱活动有关的潜在高风险交易，与美国纽约州金融监管当局达成和解，支付3亿美元罚款，并被要求在45天内暂停部分香港零售客户的美元清算服务。
渣打集团19日宣布，因交易监察系统未能识别出可能同洗黑钱活动有关的潜在高风险交易，与美国纽约州金融监管当局达成和解，支付3亿美元罚款，并被要求在45天内暂停部分香港零售客户的美元清算服务。
此次3亿美元的罚款是因渣打银行至今未能解决2012年被发现的问题。2012年，渣打银行因为被指隐瞒在伊朗的总值2500亿美元的交易总数而同意接受纽约州金融服务监管局3.4亿美元罚款。
渣打集团声明表示，“我们除了改善总的合规管理，还在继续紧急修复反洗钱管控问题。”应纽约州金融监管局的要求，渣打在正式完成监控系统修正前，限制纽约分行为香港小型企业客户提供美元结算服务。
渣打香港发言人接受本报记者查询时透露：“受影响需要暂时中止透过渣打纽约分行进行美元结算的客户只有数百名小企客户，占我们整体客户一个很小的百分比，绝大部份客户不受影响。渣打香港将一如既往支持小型企业客户，并为受影响客户提供所需协助。”
“渣打香港非常重视反洗钱合规监察，我们将继续与集团、渣打纽约及全球的监管机构紧密合作，以确保本集团持续稳妥的反洗钱合规监察措施，”该发言人表示。
香港金融管理局发布声明表示，暂时终止为渣打香港的部分小型企业客户提供美元结算服务，“相信这可能是基于渣打香港占集团最大的市场份额，并是透过渣打纽约清算商业美元交易的最大源头，而当中涉及不少小型企业客户的交易。”
金融管理局表示，“虽然我们发现一些有待改善之处，但并不构成重大监管关注”，并要求渣打香港妥善处理受影响客户，并尽量减低对他们日常运作造成的干扰。
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